近半基金公司公布年报,首批基金年报出炉

  17家基金公司全部亏损

  □记者 吴黎华 北京报道    

  除易方达基金外,管理费超过10亿元的还有南方基金(微博)。其凭借超过千亿元的资产规模去年共计收取了14.18亿元管理费,与此同时托管费则为2.48亿元。

  分基金公司来看,天治、鹏华、南方、申万菱信(微博)、泰信、融通、诺德、上投摩根、泰达宏利等基金公司,近三年的换手率呈现逐年下降趋势,在17家基金公司里占去大半,而两家在2011年里才开始管理基金的公司——平安大华和纽银梅隆两家基金公司,则在换手率上差异显著,前者换手率仅1.5902倍,后者换手率则高至5.3986倍。

  尽管上述17 家基金公司2011
年的投资成绩乏善可陈,但前几年高速增长的管理规模仍然为基金公司带来了丰厚的收入。统计数据显示,2011
年全年,17 家基金公司共计收取了50.73
亿元的管理费用。其中,南方基金、上投摩根和鹏华基金(微博)收取的管理费用分别达到了14.1
亿元、亿元和6.5
亿元。除此之外,管理费过亿的基金公司还有融通基金、中银基金、泰达宏利、农银汇理、申万菱信、泰信基金和天弘基金。

  截至3月29日,除了新成立的财通、方正富邦和长安基金外,已有包括华夏基金(微博)等在内的64家基金公司公布了2011年年报,公募基金行业2011年整体运行情况大体清晰。WIND统计数据显示,上述64家基金公司2011年全部亏损,总计亏损5004.4亿元,收取管理费达到288.6亿元。与此同时,64基金公司还向银行等渠道贡献了47亿元渠道佣金,作为托管机构的银行则收取51.6亿元托管费用。

  早报记者 柯智华

  客户维护费居高不下

摘要:昨日, 首批17 家基金公司披露了2011 年度业绩报告。报告显示,200
多只基金总共亏损了亿元,而基金公司则收取了50.73
亿元的管理费。年报信息还显示,为了维护基金公司赖以生存的资产规模,在市场大跌的情况下,基金公司不得不忍痛大幅提高了支付给银行渠道…

  在股票型开放式基金当中,这种全行业亏损的状况则更加明显。WIND统计数据显示,在465只股票型开放式基金当中,有461只出现了亏损,亏损面达到了99%。

  全行业亏损

  首批17家基金公司旗下215只基金今日披露了2011年度财报,除了投资者已知的整体业绩差、基本无红可分以外,年报还透露出基金公司向销售机构支付的客户维护费和向券商支付的交易佣金等信息,以及投资者所关心的全年基金投资总体动向。

  从单只基金的情况来看, 亏损过亿元的基金数量几乎占据了一半,
达到了只。其中,融通深证100 去年的亏损总额达到了52.19 亿元,
在基金中亏损总额位居第一。

  从基金公司的情况来看,2011年全年,上述64家基金公司整体全部亏损。其中,亏损达到百亿元以上的有华夏基金(437亿元)、易方达基金(微博)(347亿元)、嘉实基金(微博)(287亿元)、广发基金(微博)(252亿元)、大成基金(微博)(237亿元)、南方基金(微博)(206亿元)、银华基金(微博)(180亿元)、博时基金(微博)(175亿元)、华安基金(微博)(165亿元)、融通基金(140亿元)、中邮创业基金(微博)(129亿元)、上投摩根基金(微博)(120亿元)、汇添富基金(微博)(119亿元)、诺安基金(微博)(115亿元)、华商基金(微博)(109亿元)、富国基金(微博)(108亿元)、景顺长城基金(微博)(106亿元)和交银施罗德基金(微博)(100亿元),共计18家。

  截至3月27日,近半基金公司公布了2011年的基金年报。根据同花顺统计数据,31家基金公司旗下基金2011年共计亏损1739亿元。截至去年年底,上述基金公司管理的资产总额约7315亿元。

  据记者了解,基金公司支付的客户维护费,大都给了银行,其他销售机构如券商,则一般不收取客户维护费,而是要求基金公司分仓。早在两年前,就有业内人士称,四大行要求的客户维护费比例已经高达70%。但是,在银行牢牢掌控大量客户资源的现况下,基金公司必须要屈尊为银行“打工”,这种现象或许还要持续很久。

让更多人知道事件的真相,把本文分享给好友:

  尽管2011年公募基金行业出现了全行业的巨幅亏损,但基金公司依然收取了不菲的管理费用。WIND统计数据显示,上述64家基金公司共计收取了288.6亿元的管理费用,与2010年全行业的302.19亿元相比,下降了4.5%。

  而平安大华基金旗下基金由于规模更大,因此亏损额也更多。2011年9月份,平安大华发行的平安大华行业先锋基金共计募集了32亿元,创下了当时股票基金发行的新高。不过,上述基金去年共计亏损了约2.71亿元,而收取的管理费则为1236.62万元,截至去年年末该基金的资产净值降至22.97亿元。

  受2011年度股市低迷的影响,基金公司的交易量和换手率大幅下降,为基金资产节省了不少交易佣金,但同样的原因,却造成基金公司向销售机构支付的客户维护费大幅上升。

  此外,平安大华、浦银安盛、诺德基金和大摩华鑫的客户维护费用占比也均超过了20%,
占比最低的则是南方基金和上投摩根,均未达到13%。可见中小型基金公司在与银行等代销机构谈判中处于相对弱势的地位。有基金公司市场部的工作人员告诉记者:市场那么差,还要银行动员客户买基金或是持有不动,一旦客户的利益受损,
首先面对责难的就是银行的员工,
所以银行要价越来越高有一定的合理性。基金公司应该反思自己的营销策略。

欢迎发表评论  我要评论

  而在2010年下半年成立的浙商基金,其在2011年发行成立的浙商聚潮去年共计亏损了1.64亿元,而收取的管理费则为991.75万元。截至2011年12月31日,浙商聚潮基金的资产净值为7.62亿元。

欢迎发表评论  我要评论

  统计数据显示,17
家基金公司管理的资产整体全部亏损,无一盈利。其中由于基金份额较大,南方基金、融通基金和上投摩根的亏损总额分别达到了206.1
亿元、亿元和120.1 亿元,成为17
家基金公司中亏损超过百亿元的三家基金公司。另外有7
家公司所管理的资产亏损金额也都超过了26 亿元。

  管理费用达288.6亿
18家亏损额超百亿

  值得一提的还有近两年成立的纽银梅隆西部基金和平安大华基金(微博)。其中纽银梅隆西部基金旗下共计发行成立2只基金(纽银策略优选和纽银新动向),去年上述两只基金共计亏损额为2.1亿元,收取的管理费则为1239万元,截至2011年年底上述两只基金的资产管理规模共计为5.8亿元。

  这其中,个别基金的客户维护费高得惊人。如民企ETF联接基金,2011年公司仅收获了10.46万元管理费,但支付出去的客户维护费却高达73.53万元,占比达到702.76%;同样,南方小康、南方深成、民营ETF联接等几只纯指数型基金,客户维护费占管理费的比例都超过100%。而在2010年里,这几只基金的客户维护费占管理费比例尚在较为合理的范围内,如南方小康为29.15%,民企ETF联接为48.62%等。

  剔除新成立的纽银梅隆和平安大华之外,2010 年上述15
家基金公司共计收取了53.2 亿元的管理费用, 而2011
年这家基金公司则收取了50.5 亿元的管理费用,同比略有下降。

  除了47亿元的尾随佣金之外,年报还显示,17家托管银行共计收取了51.6亿元的托管费用。其中工行、建行依然占据大头,托管收入分别达到了15.1亿元和13.1亿元。

欢迎发表评论  我要评论

分享到:

  基金公司利润受压

  从单只基金的情况来看,WIND统计数据显示,970只基金当中,有812只基金出现了亏损,亏损面积高达83.7%。其中,嘉实沪深300的亏损总额达到了73.5亿元,在所有基金中亏损总额最大。除此之外,中邮核心成长、易方达深证100ETF、易方达价值成长、华夏优势增长、广发聚丰、融通深证100和华夏沪深300的单只基金亏损额也均超过了50亿元。总的来看,970只基金中,亏损额超过亿元的有492只,亏损超过10亿元的则有155只。

  从整体上看,上述31家基金公司去年共计收取了近百亿元管理费。而券商则从上述基金的交易中获得了超过32亿元的交易佣金,此外银行获取的托管费共计为17.34亿元,收取的费用合计约150亿元。

  换手率总体降低,加上基金规模也不给力,基金公司在2011年度里支付给券商的交易佣金量也大幅下降。数据显示,披露年报的17家基金公司,2011年度的股票交易量共计1.08万亿元,总共支付了9亿元交易佣金,而2010年,这些公司的股票交易量却有1.45万亿元,支付的交易佣金达12.08亿元。

  昨日, 首批17 家基金公司披露了2011 年度业绩报告。报告显示,200
多只基金总共亏损了亿元,而基金公司则收取了50.73
亿元的管理费。年报信息还显示,为了维护基金公司赖以生存的资产规模,在市场大跌的情况下,基金公司不得不忍痛大幅提高了支付给银行渠道的客户维护费用。

分享到:

  截至3月27日,近半基金公司公布了2011年的基金年报。

  据天相投顾统计,已披露年报的17家基金公司,2011年度支付给销售机构的客户维护费合计高达8.12亿元,而当期管理费总额为50.73亿元,占比达到16%,而2010年,同样是这17家基金公司,支付的客户维护费则不到8亿,仅7.98亿元,而管理费却更多,为53.47亿元,占比为14.92%。也就是说,2011年惨淡市况下,基金公司为了尽可能多地扩大规模,给销售机构的客户维护费占比增加了1.08个百分点。

更多

  WIND统计数据还显示,64家基金公司共向银行等渠道支付了47亿元的客户维护费用即尾随佣金。从尾随佣金占管理费用的比例来看,浙商基金的尾随佣金占比达到了52%。这家新成立的基金公司虽然去年仅获取了992万元的管理费用,却向银行付出了517万元的尾随佣金。除此之外,富安达、大摩华鑫、纽银梅隆和新华基金(微博)的尾随佣金占比也超过了30%。整体而言,2011年64家基金公司尾随佣金占比达到了16.3%,较2010年略有上升。

> 相关专题:

  • 2011年度基金年报

  年报显示,2011年基金公司向销售机构支付的客户维护费,依然居高不下,甚至比2010年还要更多。这或许与市场情况有关。业内人士指出,由于2011年里股市低迷,债市也频出状况,基金的发行和销售都非常艰难,销售机构坐地起价也是正常。

  在上述17
家基金公司管理费收入同比下降的情况下,基金公司还不得不向银行等渠道支付了8.1
亿元的客户维护费用。其中,南方基金、鹏华基金和融通基金所支付的客户维护费用均过亿元。而纽银梅隆客户维护费用占比高达38.8%!
这家成立一年多的基金公司旗下仅有两只规模不大的基金, 去年收取了1239
万元的管理费用,但支付的客户维护费用就达到了480.4 万元。

> 相关专题:

  • 2011年度基金年报

分享到:

  2011年低迷的股市令基金公司大幅降低了换手率。数据显示,2011年度运作满整个报告期的封闭式、股票型开放式和混合型开放式基金的平均换手率为2.5086倍,与前两年相比,这个数字大幅降低,2009年和2010年度,这些基金的换手率分别为3.4116倍和3.1095倍。

  10家公司管理费收入过亿元

  31家基金公司收了150亿管理费

> 相关专题:

  • 2011年度基金年报

  值得一提的是,在亏损的同时,由于中国基金业固定的收费模式——基金公司收入多少和基金公司旗下基金的规模直接相关,而与旗下基金是否盈利则无直接关联,相关利益方仍然取得了不菲的收益。

  当然,在2011年的市场里,持股不动也无法赚钱,甚至可能亏得更多。数据显示,这些基金在2011年度的业绩都非常差,简单与“上证指数×70%+国债指数×30%”这一基准来比,全年业绩能够跑赢这项基准收益率的基金只有4只。而2010年度,业绩跑输该基准的基金只有3只,绝大部分基金都或多或少赚取了超额收益。

  在上述31家公布基金年报的基金公司中,富安达亏损额最小,为1326万元,而其收取的管理费为300万元。该基金公司于2011年6月份成立,并在2011年发行成立了富安达优势基金,截至2011年12月31日,该基金的资产净值为4.2亿元。

  王艳伟

  31家基金公司共亏1739亿元,共收150亿管理费

  换手率总体降低

  靠天吃饭的基金公司继2010年之后,再次交上一份难看的收益答卷。

  由此,巨额亏损前提下的巨额收费也引来了市场的非议。对此某基金公司人士评价说:“因为相关方提供了服务,收取费用肯定是合理的。但是基金公司的收费模式应该有更多的选择,比如如何同公司的业绩挂钩,在赚钱的时候可以收取更多的费用,在亏钱的时候有所承担。”

  根据同花顺统计数据,在上述31家基金公司中,管理费和托管费最高的为易方达基金(微博)公司,该基金公司旗下共计有34只基金,截至去年12月31日,上述基金的资产净值为1417亿元,去年收取的管理费和托管费则分别为15.9亿元和2.86亿元。

  受去年市场整体大幅下跌影响,基金公司去年的投资收益几乎全军覆没,即使是新成立的次新基金公司去年新发行成立的基金也不例外。

  不过,巨亏却无碍依附于基金公司的相关方赚取的巨额费用。根据财汇统计,上述31家基金公司共计收取管理费98.22亿元(其中部分作为尾随佣金支付给销售渠道),银行收取的托管费共计17.34亿元,券商获取的交易佣金则为32.18亿元。

  除了上述近两年成立的新基金公司外,成立多年行业排名前十的老基金公司,由于管理资产规模巨大,使得去年的亏损额更为惊人,其中亏损额最大的达到了34.68亿元。

  据悉,公募基金的费用支出主要包括基金公司收取的管理费(其中常见的股票基金的管理费为1.5%,不过该费用的部分需要返还给银行等渠道作为客户维护费,目前新基金的客户维护费一般在40%到60%之间)、银行收取的托管费(一般为0.25%)以及基金交易支付给券商的交易佣金。

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注